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金融监管
合规部门问题重重 广发证券收到证监会警示函

合规部门问题重重 广发证券收到证监会警示函

2020年01月04日

广发证券的合规风险在2018年集中爆发。比如该公司的客户康美药业因涉嫌信披违法违规被立案调查;广发香港资管单只基金在四季度出现大额亏损

港股研究引入熔断机制和全面实名制

港股研究引入熔断机制和全面实名制

2019年06月20日

香港证监会称,正检讨市场波动调节机制,并积极优化股票互联互通机制,扩大交易标的范围

股票研报未遵守披露规定 港证监谴责瑞信罚款280万港元

股票研报未遵守披露规定 港证监谴责瑞信罚款280万港元

2019年06月20日

香港证监会称,在港持牌证券中介机构应遵守披露规定,并及时侦测披露缺失

天海防务四涨停 深交所要求核查是否涉内幕交易

天海防务四涨停 深交所要求核查是否涉内幕交易

2019年03月11日

天海防务三次筹划控制权变更均告失败,2018年公司业绩又陷入颓势。其股价却连连涨停,这引得监管注意

监管部门回应刘姝威质疑 方洪波收到警示函

监管部门回应刘姝威质疑 方洪波收到警示函

2019年02月19日

此前,董明珠同样因提前披露格力电器2018年业绩,收到广东省证监局的警示函

国发院专家:大量金融风险正向体制外转移

国发院专家:大量金融风险正向体制外转移

2019年01月12日

张承惠认为,行政性监管力度较强,很多金融机构高管的最高目标是不出风险,当前监管确实管住了体制内的风险

信披违规领警示函 勤上股份前科累累

信披违规领警示函 勤上股份前科累累

2017年10月12日

今年9月,勤上股份被证监会立案调查,这是该公司在四年间内第三次被调查。待调查结论和行政处罚公布后,勤上股份或将面临诉讼潮

解读险企公司治理评估的监管打分之变

解读险企公司治理评估的监管打分之变

2017年09月28日

在此次通报中,监管当局首次明确提出,个别中资保险公司涉嫌使用保费自我循环注资、融资出资或增加股东层级虚假出资问题,另外提出的诸多问题也比去年严重

期货公司专项检查全面启动

期货公司专项检查全面启动

2017年07月28日

证监会主席刘士余曾告诫期货公司:在赚钱有方的同时,还要守土有责

专家热议互金监管 引入Regtech借鉴“沙盒模式”

专家热议互金监管 引入Regtech借鉴“沙盒模式”

2017年06月18日

“沙盒监管”可解决监管滞后问题;Regtech在中国应由监管机构来推动

刘士余:没有创新 证券业就没有活力

刘士余:没有创新 证券业就没有活力

2017年06月17日

创新是一把双刃剑,创新必须以合规经营和风险控制为前提;证券公司要心无旁骛做好主业;从源头上严把上市公司质量关,不能“只荐不保”、一上了之

证监会处罚五宗案 操纵福达股份两人被罚没近亿

证监会处罚五宗案 操纵福达股份两人被罚没近亿

2017年06月16日

公布了两宗操纵证券期货市场案、两宗内幕交易案、一宗中介机构违法违规案

证监会处罚力度空前 今年已罚没61亿创新高

证监会处罚力度空前 今年已罚没61亿创新高

2017年06月16日

涉及内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场的行政处罚最多

【五道口全球金融论坛】赵立新:打通交易所数据 用金融科技监管市场

【五道口全球金融论坛】赵立新:打通交易所数据 用金融科技监管市场

2017年06月03日

利用金融科技,实现跨交易所、跨境、跨账户的交易运行监控,努力提高监管工作的信息化水平,提升违法违规线索的发现能力

【五道口全球金融论坛】陈雨露:引导金融机构回归服务实体经济

【五道口全球金融论坛】陈雨露:引导金融机构回归服务实体经济

2017年06月03日

要以法制化、市场化为方向,统筹加强金融基础设施的建设与管理,支持货币政策顺畅传导,保证国家金融安全

【五道口全球金融论坛】吴晓灵:去杠杆过程出现利率上升 终会回落

【五道口全球金融论坛】吴晓灵:去杠杆过程出现利率上升 终会回落

2017年06月03日

效益较好、能够承受高利率的企业将继续发展,无法承受的企业得不到融资

【五道口全球金融论坛】吴晓灵:银监会可采用外汇局模式 保险证券独立监管

【五道口全球金融论坛】吴晓灵:银监会可采用外汇局模式 保险证券独立监管

2017年06月03日

银行的监管和中央银行紧密一些更有利,外汇局模式最佳

外管局为何要采集千元以上银行卡境外交易信息

外管局为何要采集千元以上银行卡境外交易信息

2017年06月03日

外管局表示此举与当前外汇形势无关,更不涉及现有外汇政策的实质变化。但显然过去那种钻漏洞的“蚂蚁搬家”行动恐怕会增加成本和难度

证监会明确创业投资基金所持股份锁定期安排

证监会明确创业投资基金所持股份锁定期安排

2017年06月02日

对于发行人有实际控制人的,非实际控制人的创业投资基金股东股份锁定一年。发行人没有或难以认定实际控制人的,对于非发行人第一大股东、位列合计持股51%以上股东范围且符合一定条件的不再要求其承诺所持股份自上市之日起锁定36个月,锁定期也为一年

张晓慧:部分中小金融机构过度加杠杆、过度依赖同业负债

张晓慧:部分中小金融机构过度加杠杆、过度依赖同业负债

2017年05月31日

央行行长助理张晓慧在文章中指出,一些中小金融机构过度追求利润、过度增加杠杆,导致资产扩张速度远超其资本承受能力

独家丨新三板挂牌PE整改“5·27”大限将至 硅谷天堂面临摘牌风险

独家丨新三板挂牌PE整改“5·27”大限将至 硅谷天堂面临摘牌风险

2017年05月26日

仅十家披露自查报告,尚有十余家未披露自查报告,其中包括硅谷天堂;该公司因自营投资业务收入占比大幅度超过管理费,大概率无法满足挂牌“八项规定”,下一步是否将摘牌仍是未知数

要约信披或存拖延 上交所对爱建集团发出监管函

要约信披或存拖延 上交所对爱建集团发出监管函

2017年05月21日

处在控制权争夺战爆发前夜的爱建集团停牌已超过一个月,举牌方的要约收购文件也尚未对外披露。此前举牌方曾表示,将进一步增持上市公司股份,拟以上市公司第一大股东的身份,改组董事会

北京金融局提出共享单车押金存管至银行专户

北京金融局提出共享单车押金存管至银行专户

2017年05月21日

北京的地方金融局提出,在京注册的共享单车应把押金存管到指定银行账户,谁也“不能动这笔钱”,防止变相非法集资

赖小民解读“强监管”:一切是为了保安全

赖小民解读“强监管”:一切是为了保安全

2017年05月19日

赖小民指出,现在“一行三会”的监管政策可以概括为:强监管、治乱象,做主业、防风险、追责任、保安全

范一飞:鼓励支付行业“走出去”

范一飞:鼓励支付行业“走出去”

2017年05月18日

贴合跨境贸易和人员往来支付需求,跨境支付成为新的业务增长点

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